我的法援故事第982輯——證券期貨交易，須合法合規(guī)

　　隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，不法分子假借債券投資、股票投資、虛擬貨幣等概念進(jìn)行詐騙，或者違法搭建證券期貨交易平臺(tái)，非法證券期貨活動(dòng)愈演愈烈。

違法代理

　　2021年至2022年，林某經(jīng)聯(lián)系上線熊某成為“盈期寶”期貨交易平臺(tái)的代理，并在自己組建的微信群里發(fā)布“盈期寶”期貨交易平臺(tái)二維碼。期間，韓某、朱某等人通過掃描林某發(fā)布的二維碼成功注冊賬戶并充值，該二人的交易金額共計(jì)580余萬元，林某從中賺取手續(xù)費(fèi)返傭金共計(jì)7萬余元。 2023年10月，林某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)。
　　2024年4月，路橋區(qū)法律援助中心受理本案后，指派浙江力匯律師事務(wù)所楊倩倩律師為林某涉嫌非法經(jīng)營案一審階段提供法律援助。接受指派后，援助律師立即聯(lián)系經(jīng)辦法官進(jìn)行閱卷，在全面仔細(xì)地了解案情后及時(shí)會(huì)見了被告人林某。

前因后果

　　援助律師查閱了整個(gè)案件卷宗資料，發(fā)現(xiàn)林某因經(jīng)常炒期貨加入了許多相關(guān)的微信群，也由此接觸到了“盈期寶”這個(gè)違法的期貨交易平臺(tái)。林某和“盈期寶”平臺(tái)負(fù)責(zé)人經(jīng)溝通成為代理后，林某本人和其下線的每手交易，平臺(tái)都會(huì)給60元的手續(xù)費(fèi)返點(diǎn)，等于說林某如果在這個(gè)平臺(tái)交易，每手的手續(xù)費(fèi)可以減少60元，還能躺賺下線的手續(xù)費(fèi)返點(diǎn)，這對(duì)長期炒期貨的林某來說無疑是巨大的誘惑。后來，林某分享了“盈期寶”的二維碼在一個(gè)自己組建的微信小群里，韓某、朱某掃了之后自動(dòng)成為了林某的下線，此后他們在這個(gè)平臺(tái)炒期貨產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)每手有60元左右作為返點(diǎn)給了林某。因韓某、朱某交易次數(shù)多，林某從中賺取手續(xù)費(fèi)返傭金7萬余元。
　　援助律師與經(jīng)辦法官積極溝通，提出如下辯護(hù)意見：林某對(duì)市場經(jīng)濟(jì)秩序造成的侵害程度低，其非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)數(shù)額達(dá)580萬元系因韓某、朱某兩人交易數(shù)額大，林某本人主觀惡性較小，并且該580萬元系韓某、朱某兩人的資金賬戶進(jìn)進(jìn)出出累計(jì)達(dá)到，韓某、朱某并沒有覺得自己有利益受損，對(duì)林某有返利的事也是毫不知情，有別于其它案件，加之林某具有初犯、自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、主動(dòng)退繳全部違法獲利7萬余元等情節(jié)，對(duì)其適用緩刑符合罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。最終法院判決林某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣十萬元。

什么是非法證券期貨活動(dòng)?

　　非法證券期貨活動(dòng)是指違反《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)從事應(yīng)依法由證券監(jiān)管部門或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。
　　開展證券期貨業(yè)務(wù)，需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是非法機(jī)構(gòu)。
　　《刑法》第二百二十五條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;...(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;...”
　　《最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在一百萬元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的，應(yīng)以非法經(jīng)營罪進(jìn)行立案追訴。

案件點(diǎn)評(píng)

　　非法證券期貨活動(dòng)是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，破壞社會(huì)和諧與穩(wěn)定。林某非法經(jīng)營案只是此類犯罪的一個(gè)小小縮影，看似“無辜”、“無傷大雅”，實(shí)質(zhì)背后的危害性巨大。林某為了返點(diǎn)推廣“盈期寶”這個(gè)違法的期貨交易平臺(tái)，平臺(tái)正常運(yùn)營時(shí)自然無恙，一旦出現(xiàn)平臺(tái)運(yùn)營者撂攤子跑路等問題，投資者的資金安全將無從保障。因此，對(duì)于非法證券期貨活動(dòng)，國家高度重視，要求各政府部門充分認(rèn)識(shí)此類違法犯罪活動(dòng)的嚴(yán)重性、危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感，密切分工協(xié)作，提高工作效率，及時(shí)查處，維護(hù)法律法規(guī)權(quán)威，維護(hù)社會(huì)公平正義，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　臺(tái)州市路橋區(qū)法律援助中心

　　浙江力匯律師事務(wù)所 楊倩倩

  

來源：臺(tái)州司法